El impulso de los canales de denuncias en la PYME española

Analizamos como un canal de denuncias ayuda a las pymes a crear una cultura basada en buenas prácticas
Murray Grainger
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Los canales de denuncias ejercen una función primordial dentro de los programas de cumplimiento normativo en las empresas. Gracias a ellos, las empresas previenen infracciones en una fase temprana y con ello pérdidas económicas y de reputación. Además, los informantes podrán informar sobre conductas delictivas en su organización sin riesgo a ser descubiertos. En este artículo, hacemos un recorrido de la evolución del compliance corporativo y el uso de los canales éticos en las pymes españolas.

Illustration of business man holding a whistle

Los beneficios del compliance corporativo en las empresas

El “Corporate Compliance”, traducido al español como compliance corporativo, se basa en la implementación de procedimientos y códigos éticos dentro de un modelo organizativo, para que las entidades identifiquen posibles riesgos legales y establezcan mecanismos de gestión, prevención y control en términos de regulación. En los últimos años, el compliance está experimentando un auge significativo desde un punto de vista más ético y social gracias a la evolución del marco legal internacional. El compliance corporativo, ligado al compliance penal, es en la actualidad, mucho más que un sistema de gestión para evaluar y prevenir riesgos en las empresas y organizaciones. Debido al temor de las grandes empresas a sufrir pérdidas económicas o daños de reputación, los departamentos de Compliance o RRHH, junto a la figura de los Compliance Officer, han invertido tiempo y recursos para prevenir conductas delictivas y construir entornos basados en buenas prácticas. Sin embargo, la pequeña o mediana empresa, con un número de empleados que oscila entre los 50 y los 200, suele carecer aún de recursos para introducir un programa de compliance acorde a sus necesidades. Esta tendencia, está cambiando debido a las nuevas regulaciones en materia de cumplimiento, así como al factor social de apertura y buen entendimiento con las partes interesadas, como puede ser un proveedor o un cliente. 

El objetivo principal del compliance corporativo en las empresas de menor tamaño es principalmente asentar una cultura marcada por los valores, con políticas específicas para cada sector, y con la introducción de programas de compliance eficaces que contengan todas las herramientas adecuadas para respaldar a los empleados y a la empresa. En este sentido, la introducción de un canal de denuncias que permita a los alertadores informar de posibles conductas delictivas en el seno de su organización para promover la transparencia, es uno de los principales retos a los que se enfrentan las pymes.

La cultura del compliance en la pyme española

La cultura de una organización está directamente relacionada con sus valores como empresa, es decir, con los comportamientos y acciones de sus individuos. Debido a que las pymes suelen contar con menos recursos para comunicar a sus empleados estas pautas corporativas de buena gobernanza, la tarea de llevar los códigos y normas del cumplimiento normativo puede llegar a ser complicada en un principio. Sin embargo, aquí juega un papel decisivo la voluntad de los puestos directivos y del departamento de recursos humanos para alinear y promover las políticas de la empresa y que todos sus empleados sean capaces de reconocerlas. 

La cultura de Compliance en España se asienta con la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio de reforma del Código Penal, y la siguiente reforma complementaria, la Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo. El objetivo de la ley de 2010 era implantar protocolos que promoviesen el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, con la consecuente toma de decisiones y puesta en marcha. La ley de 2015, enfocada en el artículo 31 bis, se centra en adoptar y establecer un modelo de organización y gestión que prevenga delitos y reduzca el riesgo para las organizaciones. De este modo, las empresas deben llevar a cabo un programa de protocolos para formar a sus trabajadores en la ética, la integridad y la transparencia. Antes de las reformas del Código Penal, la existencia de un código ético fuerte se limitaba especialmente a sectores regulados, sobre todo entidades financieras. Hoy en día, con una perspectiva dinámica, una cultura fuerte es la que avanza desde las políticas de la empresa, como el conjunto de normas y principios de una empresa, hacia los valores.

Herramientas de Compliance que toda pyme necesita

Los programas de compliance corporativo están asentándose poco a poco en las grandes empresas multinacionales en España, sobre todo, centrados en la incorporación de canales de whistleblowing que protejan a los alertadores de posibles represalias y a las empresas de pérdidas de reputación. Sin embargo, aún queda mucho por hacer en las pequeñas y medianas empresas. Según datos recientes, frente al 90% de grandes compañías que ya cuentan con un canal de gestión de Compliance en su organización, la cifra solo alcanza el 40% en las pymes. 

Con la aprobación del Proyecto de Ley de protección de las personas que informen sobre infracciones del derecho de la Unión, derivado de la Directiva Whistleblowing, se pretende que tanto empresas privadas como públicas de todos los sectores mejoren sus planes de cumplimiento para no solo proteger a los empleados, proveedores o clientes, sino a la propia empresa de cualquier sanción económica derivada de un incumplimiento. En este sentido, la implementación de una solución de Compliance como es un canal de denuncias, entra dentro de los programas de cumplimiento para evitar cualquier delito, así como llevar la ética a la cultura corporativa de las empresas. 

¿Qué requisitos debe cumplir un canal de denuncias en las pymes?

Según un estudio realizado por grupos de trabajo de la Asociación española de Compliance (ASCOM), sobre el Compliance en las pymes españolas en septiembre de 2021, estos son los requisitos más importantes que todo canal ético debe incluir en las pymes: 

Es importante resaltar que la pyme debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y la organización y eficacia del canal de denuncias adoptado.

En resumen

En definitiva, la transposición de la Directiva UE de Protección de los Denunciantes implicará un cambio de paradigma en la gestión del cumplimiento normativo dentro de las empresas y en la construcción de una cultura de buenas prácticas en el terreno laboral. Como está previsto, las pymes se enfrentan a la introducción de canales de denuncias que garanticen la confidencialidad y el anonimato del alertador. 

Las empresas deberán informar a todos los empleados y partes interesadas sobre la existencia de los canales éticos, con la consecuente formación de todo el personal. No basta con tener un canal de denuncias, también hay que conocer todas sus funcionalidades y ventajas para sacarle el máximo provecho.

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Murray Grainger
Country Manager Spain & Portugal | EQS Group
Murray Grainger es Country Manager de EQS Group para España y Portugal y apoya a las empresas con sus programas de Ética y Compliance. En su función, asesora a los clientes sobre las mejores prácticas y procesos para proteger y mejorar el entorno laboral.
A pesar de que a menudo la palabra denunciante tiene una connotación negativa, los denunciantes no son soplones o traidores. De hecho, pueden resultar enormemente beneficiosos para las empresas.