1. ¿Qué es la norma ISO 37002 y qué relación mantiene con los canales de denuncias?
En términos de Compliance, para asegurar buenas prácticas en el entorno laboral, los canales digitales de denuncias juegan un papel fundamental en la prevención de conductas poco éticas. En julio de 2021, la Organización Internacional de Normalización (ISO, por sus siglas en inglés), publicó su nuevo estándar de ámbito mundial: la norma ISO 37002, relativa a sistemas de gestión de canales de denuncias.
Esta norma pretende apoyar la implementación de estos canales de denuncias y ser una guía que oriente a los empleados a seguir las directrices vigentes según la legislación y a fijar un Código de Conducta basado en la confianza. La ISO 37002 establece “pautas para implementar, gestionar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión sólido y efectivo para la denuncia de las irregularidades dentro de una organización”.
Las directrices de esta ISO son aplicables a empresas y organizaciones públicas, privadas o sin ánimo de lucro de cualquier tamaño, tipo y naturaleza de su actividad. Aunque su uso es voluntario, se recomienda para mejorar el procedimiento de denuncia y cumplir las medidas impuestas por la normativa. Por lo tanto, debido a que el nuevo Proyecto de Ley de Protección de Informantes obliga a implantar sistemas internos de información y que la ISO 37002 apoya la gestión de los canales de denuncias, la aplicación de ambas facilitará a las empresas y organizaciones mejorar su código ético y generar transparencia en la cultura corporativa.
En cuanto a su aplicación, su uso variará en función del tamaño, la naturaleza, la complejidad y la jurisdicción de las actividades de cada organización. En definitiva, esta norma puede apoyar a las empresas a mejorar su política y sus procedimientos de denuncia de infracciones para cumplir con la nueva Ley de Protección de Informantes.
A pesar de su utilidad para adaptar las directrices sobre buenas prácticas en las empresas, la ISO 37002 es un sistema de gestión de tipo B, es decir, no es certificable.
2. Normas prácticas que propone la ISO 37002 en materia de gestión de denuncias
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Generar un clima de confianza y protección para el alertador basado en la orientación a la hora de utilizar canales de denuncia.
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Aclarar cualquier duda o inquietud relacionada con infracciones que se observen dentro de una empresa u organización y cómo proceder ante una denuncia
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Promover la transparencia dentro de las organizaciones. Esta ISO es de carácter independiente, pero puede complementarse con otras normas ISO como la ISO37001 sobre corrupción y ética empresarial.
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Mejorar la cultura empresarial, unida a una buena gobernanza.
3. Canales de denuncia internos: las ventajas de ISO 37002
Debido a que la norma ISO 37002 propicia un clima de mayor aceptación a la hora de informar sobre las denuncias para crear buenas prácticas en el trabajo, los alertadores tendrán más confianza en comunicar irregularidades internamente, por lo que, en este sentido, los canales de denuncia internos son la mejor solución para prevenir cualquier daño en las empresas.
Los informantes necesitan contar no solo con la facilidad de un canal de denuncias interno en su propio lugar de trabajo, sino con la seguridad de que esas denuncias van a ser gestionadas con eficacia. La ISO 37002 establece exactamente esto, un camino seguro y efectivo entre los alertadores y los encargados de examinar las denuncias.
El Proyecto de Ley de Protección de Informantes indica que los informantes pueden informar sobre irregularidades mediante canales internos o externos. Si las empresas u organizaciones facilitan canales internos y una buena cultura basada en la transparencia y la ética en el trabajo, los whistleblowers no tendrán que dirigirse a un medio de comunicación, por ejemplo, para informar sobre una infracción.
4. Conclusiones de los expertos sobre la nueva ISO 37002
Los expertos Wim Vandekerckhove (profesor de ética empresarial de la Universidad de Greenwich) y Andrew Samuels (director general de WislPort) nos acercan su experiencia y puntos de vista sobre la importancia de contar con la norma ISO 37002 como apoyo para la aplicación de canales internos de denuncias y del papel que juegan los alertadores en las organizaciones.
¿Cómo puede la norma ISO 37002 conducir a una mayor aceptación y relevancia práctica a la hora de informar sobre infracciones?
AS: Creo que facilitará que las organizaciones comprendan que establecer un canal de denuncias eficaz no es una tarea costosa y también eliminará las excusas organizativas para no hacerlo. Se necesita tiempo para que la gente entienda los beneficios y cambie su mentalidad. Disponer de una norma mundial en este ámbito está allanando el camino para que las empresas puedan llevar a cabo programas eficaces de gestión de infracciones. Una norma mundial hace que sea más aceptado y normal.
WV: La calidad de los canales de denuncias que ofrecen las empresas varía mucho de una organización a otra. Hay empresas que hacen un trabajo increíble. También hay empresas que simplemente no quieren implementar estos sistemas. Sin embargo, sabemos que la mayoría de las empresas realmente quieren hacerlo bien. Ven su valor y también necesitan cumplir los requisitos establecidos en la legislación. Estas empresas suelen decir que no tienen acceso a las mejores prácticas. Aquí es donde la norma ISO puede ser realmente útil.
¿Cuál es la posición de la norma ISO 37002 sobre las denuncias anónimas?
AS: El anonimato fue uno de esos temas candentes y según el país, se dan perspectivas diferentes. La norma no ofrece una opinión, ya que pretende no imponer directrices, solo ser una guía. Exponemos todas las opciones, pero, en última instancia, dejamos que sean las organizaciones las que elijan.
WV: Es importante destacar que la norma ISO no va a anular la legislación. En última instancia, las organizaciones tienen que ser realistas. Aunque una empresa diga que no aceptará informes anónimos, eso no significa que la gente no vaya a enviarlos.
¿Por qué son importantes los informantes para las empresas y por qué deben establecerse canales de denuncia?
WV: Los informantes previenen de forma temprana cualquier infracción para las organizaciones. Los informes de la ACFE indican que los informes internos son el medio más eficaz para que las organizaciones identifiquen el fraude.
AS: Creemos que los alertadores son la primera línea de defensa de cualquier organización porque son los ojos y los oídos en el lugar de trabajo. Detectan las cosas mucho antes de lo que lo haría un sistema digital y detectan cosas que los algoritmos no pueden, como los comportamientos sospechosos. Por ello, los índices de confirmación de las denuncias que llegan a través de los canales de denuncia son bastante elevados.
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Acerca de los expertos entrevistados
Andrew Samuels, CEO | WislPort
Andrew Samuels es el fundador y CEO de WislPort y es ampliamente reconocido como líder de opinión en temas de Whistleblowing. Comentarista habitual en los medios de comunicación sobre la cultura de Whistleblowing, Andrew ha aportado su experiencia a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD), al Comité Olímpico Internacional (COI), al Grupo Parlamentario de todos los partidos del Reino Unido sobre la denuncia de irregularidades y al Simposio de Cambridge sobre la delincuencia económica, entre otros compromisos en los sectores privado, benéfico y público.
Desde 2016 ha participado activamente como experto en la materia de Whistleblowing para el British Standards Institute (BSI) y desde 2017 ha representado a BSI ante la Organización Internacional de Normalización (ISO) para la norma ISO37002, la norma internacional para los sistemas de gestión de la denuncias, en la que ha desempeñado un papel clave en el desarrollo de esta norma mundial.
Antes de fundar WislPort, Andrew cuenta con más de 20 años de experiencia en la entrega de programas complejos a gran escala en los sectores de servicios financieros, telecomunicaciones y medios de comunicación en el Reino Unido, América del Norte y Asia, con la última década especializada en programas de regulación y cumplimiento, incluyendo Whistleblowing, antilavado de dinero y delitos financieros.
Prof Wim Vandekerckhove, Profesor de Ética Empresarial | Universidad de Greenwich
Wim Vandekerckhove es doctor en Ética Aplicada por la Universidad de Gante. Actualmente es profesor de Ética Empresarial en la Universidad de Greenwich. Fue profesor asociado en la Universidad de Oslo en 2007 (Centro de Desarrollo y Medio Ambiente SUM), y profesor visitante en la Universidad Griffith en 2020 (Centro de Gobernanza y Políticas Públicas).
Entre sus libros figuran Whistleblowing and Organisational Social Responsibility (Ashgate/Routledge), y The Whistleblowing Guide: Speak-Up Arrangements, Challenges, and Best Practices (2019, Wiley, con Kate Kenny y Marianna Fotaki).
Wim ha aportado su experiencia en materia de Whistleblowing a diversas organizaciones, como el Consejo de Europa, la Dirección General de Justicia de la Comisión Europea, Transparencia Internacional, Public Concern at Work, la Internacional de Servicios Públicos, el Centro de Asesoramiento de Denunciantes de los Países Bajos, el Departamento de Salud del Reino Unido, la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido, el Instituto Británico de Normalización, la Asociación de Contadores Públicos y Certificados (ACCA), la UNODC y el Comité Olímpico Internacional (COI). En la actualidad, es el coordinador de un grupo de trabajo dentro de la Organización Internacional de Normalización (ISO TC309/WG3), que desarrolla la norma internacional para las disposiciones de denuncia de irregularidades.
Wim es también codirector del Centro de Investigación sobre Empleo y Trabajo (CREW) de la Universidad de Greenwich y redactor jefe de Philosophy of Management (Springer).
